Положення про порядок реєстрації та ліцензування банків, відкриття відокремлених підрозділів (далі Положення про реєстрацію), затв постановою Правління Національного банку України 306 від 08. 09. 2011

Забороняється здійснювати банківську діяльність без отримання банківської ліцензії.

• Національний банк України має право відмовити юридичній особі, яка має намір здійснювати банківську діяльність, у погодженні статуту, у разі якщо:

• 1) подано неповний пакет документів, необхідних для погодження статуту;

• 2) документи містять недостовірну інформацію;

• 3) документи не відповідають вимогам законів України чи нормативно-правових актів Національного банку України;

• 4) ділова репутація засновника, а для засновника - юридичної особи і членів її виконавчого органу та/або наглядової ради та всіх осіб, через яких здійснюватиметься опосередковане володіння істотною участю в банку, не відповідає вимогам, встановленим Національним банком України;

• 5) фінансовий стан засновника - юридичної особи та/або майновий стан засновника - фізичної особи не відповідають вимогам, встановленим Національним банком України;

• 6) засновник не має власних коштів для здійснення заявленого внеску до статутного капіталу;

• 7) структура власності самої юридичної особи, яка має намір здійснювати банківську діяльність, та/або засновника, що набуває істотної участі, не відповідає вимогам щодо її прозорості, встановленим Національним банком України;

• 8) не надано документи, що підтверджують наявність сплаченого статутного капіталу юридичної особи, яка має намір здійснювати банківську діяльність.

• Порядок відкриття відокремлених підрозділів банку на території України

• Банк має право відкривати відокремлені підрозділи (філії, відділення, представництва тощо) на території України у разі його відповідності вимогам щодо відкриття відокремлених підрозділів, встановленим нормативно-правовими актами Національного банку України.

• Банк зобов'язаний повідомити Національний банк України про відкриття відокремленого підрозділу.

• Національний банк України включає відомості про відокремлені підрозділи банку до Державного реєстру банків на підставі письмового повідомлення банку.

• Відокремлений підрозділ банку має право розпочати свою діяльність через 10 днів після повідомлення банком Національного банку України про відкриття такого відокремленого підрозділу.

• У повідомленні про відкриття відокремленого підрозділу, що здійснюватиме діяльність від його імені, банк зобов'язаний зазначити:

• 1) внутрішньобанківський реєстраційний код відокремленого підрозділу;

• 2) повне найменування відокремленого підрозділу;

• 3) місцезнаходження відокремленого підрозділу;

• 4) прізвище, ім'я та по батькові керівника відокремленого підрозділу;

• 5) обсяг та види діяльності, що виконуватиметься відокремленим підрозділом;

• 6) інформацію про відповідне рішення уповноваженого органу банку про відкриття такого підрозділу;

• 7) номер та дату затвердження положення про відокремлений підрозділ банку;

• 8) підтвердження відповідності відокремленого підрозділу вимогам, встановленим цим Законом та нормативно-правовими актами Національного банку України, у тому числі щодо приміщення, обладнання відокремленого підрозділу банку і професійної придатності та ділової репутації керівників відокремленого підрозділу.
• Національний банк України має право прийняти рішення про припинення здійснення відокремленим підрозділом банку операцій на користь або за дорученням клієнтів, якщо інформація про відкриття банком свого відокремленого підрозділу містить неправдиві відомості чи діяльність такого відокремленого підрозділу не відповідає вимогам цього Закону та нормативно-правовим актам Національного банку України.

• До повідомлення про відкриття відокремленого підрозділу, що виконуватиме функції представництва та захисту інтересів банку, додаються такі документи:

• 1) рішення уповноваженого органу банку про відкриття представництва;

• 1   2   3   4   5   6   7   8   9   ...   12
  
  перейти в каталог файлов