Положення про порядок реєстрації та ліцензування банків, відкриття відокремлених підрозділів (далі Положення про реєстрацію), затв постановою Правління Національного банку України 306 від 08. 09. 2011

2) положення про представництво, затверджене уповноваженим органом банку.

• Порядок відкриття філій та представництв іноземних банків на території України

• Іноземні банки мають право відкривати філії та представництва на території України.

• Іноземний банк має право на відкриття філії в Україні за таких умов:

• 1) до держави, в якій зареєстровано іноземний банк, відсутні суттєві застереження з боку відповідних міжнародних органів щодо виконання нею міжнародних стандартів у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму;

• 2) банківський нагляд у державі, в якій зареєстровано іноземний банк, відповідає Основним принципам ефективного банківського нагляду Базельського комітету з питань банківського нагляду;

• 3) між Національним банком України та органом банківського нагляду держави, в якій зареєстровано іноземний банк, укладено угоду про взаємодію у сфері банківського нагляду, гармонізації їх принципів та умов;

• 4) мінімальний розмір приписного капіталу філії на момент її акредитації є не меншим 120 мільйонів гривень;

• 5) наявність письмового зобов'язання іноземного банку про безумовне виконання ним зобов'язань, які виникли у зв'язку з діяльністю його філії на території України.

• Акредитація філії іноземного банку здійснюється шляхом внесення відповідного запису до Державного реєстру банків та видачі банківської ліцензії.

• Акредитація філії іноземного банку є підставою для здійснення нею банківської діяльності.

• Для акредитації філії іноземного банку подаються:

• 1) клопотання іноземного банку про відкриття філії із зазначенням її місцезнаходження на території України;

• 2) документ, що підтверджує державну реєстрацію іноземного банку в державі його походження;

• 3) рішення уповноваженого органу іноземного банку про відкриття філії;

• 4) положення про філію, затверджене уповноваженим органом іноземного банку;

• 5) відомості щодо професійної придатності та ділової репутації керівника і головного бухгалтера філії іноземного банку;

• 6) копія статуту іноземного банку;

• 7) підтверджена незалежним аудитором фінансова звітність іноземного банку за три останніх роки;

• 8) письмовий дозвіл на відкриття філії іноземного банку в Україні, виданий державним або іншим уповноваженим контролюючим органом держави, в якій зареєстровано іноземний банк, або письмове запевнення іноземного банку про відсутність у законодавстві відповідної держави вимог щодо отримання такого дозволу;

• 9) повідомлення уповноваженого наглядового органу іноземної держави про здійснення нагляду за діяльністю іноземного банку;

• 10) письмове зобов'язання іноземного банку про безумовне виконання ним зобов'язань, які виникають у зв'язку з діяльністю його філії на території України;

• 11) документи, що підтверджують внесення коштів у розмірі приписного капіталу філії;

• 12) копія платіжного документа про внесення плати за акредитацію філії іноземного банку, що встановлюється Національним банком України;

• 13) копії внутрішніх положень (їх перелік), що регламентують надання банківських та інших фінансових послуг, визначають порядок здійснення внутрішнього контролю та процедуру управління ризиками;

• 14) відомості за формою, визначеною Національним банком України, що дають змогу зробити висновок про наявність організаційної структури та відповідних спеціалістів, необхідних для забезпечення надання банківських та інших фінансових послуг, банківського обладнання, комп'ютерної техніки, програмного забезпечення, приміщень відповідно до вимог, встановлених Національним банком України;
• 1   2   3   4   5   6   7   8   9   ...   12
  
  перейти в каталог файлов